（十四） 履行信息科技风险管理其他相关工作。

第八条  商业银行应设立首席信息官，直接向行长汇报，并参与决策。首席信息官的职责包括：

（一） 直接参与本银行与信息科技运用有关的业务发展决策。

（二） 确保信息科技战略，尤其是信息系统开发战略，符合本银行的总体业务战略和信息科技风险管理策略。

（三） 负责建立一个切实有效的信息科技部门，承担本银行的信息科技职责。确保其履行：信息科技预算和支出、信息科技策略、标准和流程、信息科技内部控制、专业化研发、信息科技项目发起和管理、信息系统和信息科技基础设施的运行、维护和升级、信息安全管理、灾难恢复计划、信息科技外包和信息系统退出等职责。

（四） 确保信息科技风险管理的有效性，并使有关管理措施落实到相关的每一个内设机构和分支机构。

（五） 组织专业培训，提高人才队伍的专业技能。

（六） 履行信息科技风险管理其他相关工作。

第九条  商业银行应对信息科技部门内部管理职责进行明确的界定；各岗位的人员应具有相应的专业知识和技能，重要岗位应制定详细完整的工作手册并适时更新。对相关人员应采取下列风险防范措施：

（一） 验证个人信息，包括核验有效身份证件、学历证明、工作经历和专业资格证书等信息。

（二） 审核信息科技员工的道德品行，确保其具备相应的职业操守。

（三） 确保员工了解、遵守信息科技策略、指导原则、信息保密、授权使用信息系统、信息科技管理制度和流程等要求，并同员工签订相关协议。

（四） 评估关键岗位信息科技员工流失带来的风险，做好安排候补员工和岗位接替计划等防范措施；在员工岗位发生变化后及时变更相关信息。

第十条  商业银行应设立或指派一个特定部门负责信息科技风险管理工作，并直接向首席信息官或首席风险官（风险管理委员会）报告工作。该部门应为信息科技突发事件应急响应小组的成员之一，负责协调制定有关信息科技风险管理策略，尤其是在涉及信息安全、业务连续性计划和合规性风险等方面，为业务部门和信息科技部门提供建议及相关合规性信息，实施持续信息科技风险评估，跟踪整改意见的落实，监控信息安全威胁和不合规事件的发生。

第十一条  商业银行应在内部审计部门设立专门的信息科技风险审计岗位，负责信息科技审计制度和流程的实施，制订和执行信息科技审计计划，对信息科技整个生命周期和重大事件等进行审计。

第十二条  商业银行应按照知识产权相关法律法规，制定本机构信息科技知识产权保护策略和制度，并使所有员工充分理解并遵照执行。确保购买和使用合法的软硬件产品，禁止侵权盗版；采取有效措施保护本机构自主知识产权。

第十三条  商业银行应依据有关法律法规的要求，规范和及时披露信息科技风险状况。

第三章  信息科技风险管理

第十四条  商业银行应制定符合银行总体业务规划的信息科技战略、信息科技运行计划和信息科技风险评估计划，确保配置足够人力、财力资源，维持稳定、安全的信息科技环境。

第十五条  商业银行应制定全面的信息科技风险管理策略，包括但不限于下述领域：

（一） 信息分级与保护。

（二） 信息系统开发、测试和维护。

（三） 信息科技运行和维护。

（四） 访问控制。